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这家券商又接两张罚单,分公司暂停新开证券账

2020-05-20 01:50 来源:  作者: 眉山新闻网

  继上个月遭上交所通报批评后,太平洋证券再一次受到监管处罚。

  这一次是来自证监局的两张罚单。5月12日晚间,注册地在云南的太平洋证券发布公告称,公司于5月11日收到云南证监局《行政监管措施事先告知书》。

  因太平洋证券对内蒙古分公司的管理存在的六大违规行为,云南证监局拟对太平洋证券采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  此前,太平洋证券已收到过内蒙古证监局罚单,要求其内蒙古分公司暂停新开证券账户1年,暂停期间不得新增经纪业务客户。

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